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合規(guī)管理體系認證GB/T 35770：2017

文章來源：http://www.qijithu.cn 發(fā)布時間：2020-11-09 瀏覽次數(shù)：98

2020年11月9日，國家標準GB/T 35770-2017《合規(guī)管理體系指南》于2018年7月1日正式實施。隨著國際、國內(nèi)企業(yè)合規(guī)事件頻繁爆發(fā)，可預(yù)料未來在企業(yè)，特別是一些受到公眾關(guān)注的知名企業(yè)、國有企業(yè)，其建立健全合規(guī)管理體系將成為必不可少的工作。

企業(yè)合規(guī)管理體系，本質(zhì)上是管理體系的一種，但核心是合規(guī)。企業(yè)管理體系，有多種。如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系，信息安全管理體系等。管理體系的建立與實施，有其一般規(guī)律。管理體系是一種有規(guī)律的重復(fù)發(fā)生的活動，是基于一定目標，企業(yè)的（戰(zhàn)略）計劃、預(yù)算編制、執(zhí)行和業(yè)績評價等行為的綜合。合規(guī)管理體系的重點明顯應(yīng)當是“合規(guī)”，且應(yīng)融入到整個管理體系中，否則容易產(chǎn)生“合規(guī)”與“業(yè)務(wù)”兩張皮的“普遍”現(xiàn)象。如何融入業(yè)務(wù)管理體系，成為合規(guī)管理發(fā)揮價值的出發(fā)點，也是合規(guī)管理體系的難點。它要求不僅要熟悉合規(guī)相關(guān)理論和操作，還要認識業(yè)務(wù)相關(guān)運轉(zhuǎn)和特點。

合規(guī)管理體系要融入業(yè)務(wù)，且有效落地，最終離不開人的推動和執(zhí)行。因此，必須有相應(yīng)的合規(guī)管理組織架構(gòu)。同時，對于合規(guī)管理組織中的相關(guān)人員，如公司最高層管理者、首席合規(guī)官、合規(guī)團隊及業(yè)務(wù)總監(jiān)等都要有一個清晰的合規(guī)職責。除了強調(diào)賦予他們相應(yīng)的職權(quán)以外，更重要的是強調(diào)他們對合規(guī)管理均負有相關(guān)責任。

合規(guī)問題產(chǎn)生的主要原因是外部環(huán)境，特別是法律、法規(guī)的變化，還有人們商業(yè)道德價值觀的變遷，使得企業(yè)行為產(chǎn)生不合規(guī)的風險。因此，一套有效的合規(guī)管理體系，不能簡單地應(yīng)對現(xiàn)有的法律法規(guī)，而是要適當走在法律法規(guī)的前面，即要有一定的前瞻性，才不至于被動。

建立合規(guī)管理體系的意義：

建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風險。

在很多國家或地區(qū)，當發(fā)生違規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系

作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機關(guān)或司法機關(guān)所接受。這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。

在一些國際和國內(nèi)招標采購中可能獲得加分。

向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認真態(tài)度和管理水平。

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